SEC 希望 Ripple 分享财务报表和合同以确定补救措施

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Ripple 可能需要支付与其机构销售 XRP 相关的罚款。美国证券交易委员会 (SEC) 在1 月 11 日提交的文件中表示，其目标是让Ripple在正在进行的法律案件中提供某些文件。具体来说，证券监管机构要求法院发出命令，强制 Ripple Labs, Inc. 编制 2022 年和 2023 年的财务报表。在 SEC 提出最初投诉后，SEC 还要求 Ripple 被迫提供管理XRP机构销售的合同。它指出，Analisa Torres 法官此前将机构销售认定为投诉前期间未经注册的证券销售和发行。

此外，SEC 表示，它寻求让 Ripple 回答一个关于在提交 SEC 投诉后从机构销售中获得的收益金额的单一质询(即正式书面问题)，但针对其签订的合同投诉之前。

SEC 表示，这两类文件和质询将帮助 Torres 法官确定法院是否应该实施救济，包括禁令和民事处罚，以及可能适用的民事处罚金额。

Ripple 辩称，它不应面临禁令，因为其未来的 XRP 销售不受注册法和证券法的约束。美国证券交易委员会反驳称，其所要求的财务信息“对于制定惩罚措施以阻止未来的违规行为至关重要”。

SEC 诉 Ripple 案已基本结束

SEC 最初指控 Ripple 在2020 年 12 月销售 XRP 构成未经注册的证券发行。2023 年 7 月， Torres 法官裁定某些销售(包括程序化销售和交易所销售)不属于证券发行，Ripple 取得了部分胜利。然而， Torres 法官还裁定 Ripple 的机构销售属于证券发行，有利于 SEC。

随着 SEC撤销对两名 Ripple 高管的指控，该纠纷于 2023 年 10 月得到解决。该案于2023 年 12 月基本结束， Torres 法官对某些剩余事项作出了简易判决。

尽管 SEC 最近才决定要求提供新信息，但之前的报告指出，法院可能会对 Ripple 进行处罚。